دستورالعمل آدیت و ارزیابی بازرسین

استاندارد اعتبارسنجی نهادهای بازرسی

1-ﻫدﻑ دستورالعمل آدیت و ارزیابی بازرسین- 17020:

ﻫﺪﻑ ﺍﺯ ﺗﺪﻭﻳﻦ دستورالعمل آدیت و ارزیابی بازرسین، كنترل و پايش دوره اي نحوه اجراي بازرسي ها از طريق نظارت حضوري در محل بازرسي ها توسط كاركنان با صلاحيت فني

2-ﺩﺍﻣﻨﻪ ﻛﺎﺭﺑﺮﺩ دستورالعمل آدیت و ارزیابی بازرسین- 17020:

شامل كليه پروژه ها و تمام بازرسان فعال مي باش

3 – تعاريف :

• اقدامات اصلاحي:

در اين دستورالعمل عبارت است از اقدامي كه به منظور حذف علل بروز عدم انطباق بالفعل مشاهده شده در كار بازرس و يا ساير شرايط ناخواسته به عمل مي آيد تا از تكرار مجدد آن جلوگيري شود. ( ممكن است بيش از يك علت براي بروز يك عدم انطباق وجود داشته باشد)

•  عدم انطباق:

برآورده نشدن يك نيازمندي مشخص شده (طبق چك ليست) را عدم انطباق مي گويند

• اقدام پيشگيرانه:

عبارتست از هر گونه اقدامي كه به منظور حذف علل بروز عدم انطباق بالقوه، يا ساير شرايط ناخواسته بالقوه بعمل مي آيد

• آديت كننده :

شخص واجدو داراي صلاحيت فني .جهت اجراي آديت بازرس مطابق با دستورالعمل فوق و چك ليست آديت بازرس

4 – پیوستها :

چك ليست آديت بازرس به شماره I-FR 085

5 –ﺭﻭﺵ ﺍﺟﺮﺍ ﻭ ﺷﺮﺡ ﻋﻤﻠﻴﺎﺕ دستورالعمل آدیت و ارزیابی بازرسین- 17020:

1- آديت بازرسان توسط مدیر بازرسی / مدیر کیفیت انجام مي گيرد  .

2-  آديت بازرسان شامل چهار مرحله مي باشد :

     1-2)- مرحله آماده سازي : در اين مرحله بازرس انتخاب و برنامه آديت و جزئيات آن مشخص ميگردد.

    دليل و هدف آديت مي تواند موارد ذيل باشد :

• آديت دوره اي بازرسان جهت بهبود مستمر فرآيند بازرسي
• آديت بازرسان جديد كه دوره آموزشي آنان تمام شده است و به تازگي كار بازرسي را آغاز نموده اند.
• آديت بازرساني كه در كارشان افت كيفيت مشاهده ميگردد.
• بررسي رفع مغايرتهاي آديتهاي قبلي بازرس و اطمينان از رفع عدم انطباقها .
• براي بازرساني كه درخواست ارتقاء گريد برايشان شده است.

2-2)-  روند انجام آديت بازرسان :

هنگام آديت بازرس. آديت كننده بايستي :

1. هماهنگي لازم را با شرکت و بازرس انجام دهد.
2. در محل بازرسي در موعد مقرر حاضر شود.

• خود را به بازرس معرفي و اهداف و دلايل انجام آديت را براي آديت شونده (بازرس) تشريح نمايد.

1. فرآيند انجام بازرسي و عملكرد بازرس را بررسي كند ( مطابق چك ليست آديت بازرس) .
2. ضمن بررسي و آدیت ، چك ليست آديت بازرس را تكميل نمايد.
3. نقاط قوت و نقاط ضعف (مغايرتها ) و پيشنهادات بهبود را به بازرس متذكر شده و در گزارش/چك ليست ثبت نمايد.

• نتيجه آديت را ظرف مدت يك هفته به بازرس و مدير بازرسي فني اعلام نمايد.

3-2)- گزارش آديت بازرس :

اهداف گزارش آديت عبارتند از :

• يكسان سازي تفاسير آديت كنندگان درباره فرآيند بازرسي
• راهنمايي بازرسان آديت شونده در شناسايي و رفع مغايرتها

 محتواي گزارش آديت شامل:

• ارائه امتياز مطابق چك ليست آديت بازرس
• ارائه شرح مغايرتهاي آديت انجام شده هر بازرس در گزارش آديت
• درخواست اقدام اصلاحي /پيشگيرانه براي نقاط ضعف بازرس (مغايرتها) طبق فرم اقدام اصلاحي

4-2)- اقدام اصلاحي /.پيشگيرانه :

تعيين اقدامات اصلاحي/پيشگيرانه مطابق فرم گزارش اعلام عدم انطباق و پيگيري انجام اقدام اصلاحي/پيشگيرانه

پي گيري جهت رفع مغايرتها

تعيين ميزان اثر بخشي و نتيجه اخذ شده از اقدام اصلاحي

آديت بازرسين توسط مدیر بازرسی شرکت یا جانشین ایشان انجام می شود

 فاصله زماني انجام آديت هر بازرس توسط مميزين داخلی مي بايست حداقل 1 بار طي هر سال برای تخصص اصلی بازرس باشد

مدير بازرسی بايستي براي هر يك از زمينه هاي بازرسي مجاز شمرده شده هر بازرس (هر تخصص بازرس) حداقل يكبار در طول هر سال  ، بازرسان را  مورد نظارت حضوري قرار دهند و سوابق بازرسي هاي مشاهده شده بايد نگهداري شود

در صورتی که ارزیابی بازرسان توسط جانشین مدیر بازرسی صورت گیرد ، نتيجه هر آديت بهمراه چك ليست ها / گزارش آديت مربوطه مي بايست براي مدير بازرسي فني ارسال گردد.

مدیر کیفیت مي بايست براي هر مورد كه امتياز بازرس ضعيف بود، درخواست اقدام اصلاحي از بازرس نمايد و براي بازرساني كه درآديت اول نمره كمتر از 101 را كسب نموده اند آديت مراقبتي درخواست نمايد و اقدامات اصلاحی مربوطه را به بازرس ارائه کند ، پس از گذشت 1 ماه از زمان ارائه اقدامات اصلاحی و نتیجه آدیت به بازرس ، بازرس می بایست توسط شخص مدیر بازرسی مورد ارزیابی مجدد (مراقبتی) قرار گیرد و در صورتی که نمره اکتسابی وی کمتر از 101 باشد مدیر بازرسی گزارش ارزیابی را تسلیم مدیر عامل نموده و مدیر عامل بر اساس تشخیص خود یکی از راهکارهای زیر را در پی خواهد گرفت:

• تعلیق بازرس از کار به مدت 3 ماه (جهت اقدام به آموزش ) و جذب مجدد وی در صورت ارائه مدارک آموزشی
• اعزام بازرس جهت بازآموزی و معرفی وی به شرکت های آموزش دهنده بازرسی
• تعلیق بازرس از کار و اعزام وی جهت کارآموزی مجدد همراه با تیم بازرسی شرکت

پس از هر یک از راهکارهای فوق بازرس مورد ارزیابی مجدد قرار گرفته و در صورتی که نمره اکتسابی وی همچنان زیر 101 باشد بازرس مذکور اخراج می‌شود.