الزامات تأیید صلاحیت بازرسی

هدف تأیید صلاحیت بازرسی:

سازمان ملي استاندارد ايران جهت حصول اطمينان استفاده كنندگان از خدمات سازمانها و مؤسسات فعال در زمينة مشاوره، آموزش، بازرسي، مميزي و صدور گواهي استانداردهای مدیریتی و سيستم هاي مديريت كيفيت و مديريت زيست محيطي، آزمايشـگاهها و مراكز كاليبراسيون (واسنجي) وسايل سنجش، سازمان ملي استاندارد ايران اين گونه سازمان ها و مؤسسات را بـر اسـاس ضوابط نظام تأييد صلاحيت ايران ارزيابي مي كند و در صورت احراز شرايط لازم، گواهينامة تأييد صلاحيت به آن ها اعطا و بر عملكرد آن ها نظارت ميكند

دامنه کاربرد تایید صلاحیت بازرسی:

دامنه شمول این استاندارد، کلیه سازمانها و مؤسسات فعال در زمينة مشاوره، آموزش، بازرسي، مميزي و صدور گواهي سيستم هاي مديريت كيفيت و مديريت زيست محيطي، آزمايشـگاهها و مراكز كاليبراسيون (واسنجي) وسايل سنجش و سایر استانداردهای مدیریتی فعالیت می نمایند می بایست نسبت به استقرار استاندارد 17020 اقدام نمایند.

 الزامات تأیید صلاحیت بازرسی در پنج الزام کلی ذیل قابل طبقه بندی میباشد:

1. الزامات عمومی

2. الزامات ساختاری

3. الزامات منابع

4. الزامات فرایندی

5. الزامات سیستم مدیریت

الزامات عمومی

4- 1 بیطرفی و استقلال

1. فعاليت هاي بازرسي بايد بي طرفانه انجام پذيرد.
2. نهاد بازرسي بايد مسوول بي طرفي فعاليت هاي بازرسي خود باشد و نبايد اجازه دهد فشارهاي تجاري، مالي يا ساير فشارها، بي طرفي را به مصالحه بگذارد.
3. نهاد بازرسي بايد به طور مداوم مخاطرات مرتبط با بي طرفي خود را شناسايي كند. اين شناسايي بايد شامل مخاطرات ناشي از فعاليت ها يا ارتباط نهاد بازرسي يا روابط كاركنانش باشد.
4. چنانچه مخاطره اي نسبت به بي طرفي شناسايي شد، نهاد بازرسي بايد بتواند نحوه حذف يا به حداقل رساندن مخاطره را اثبات كند.
5. نهاد بازرسي بايد داراي تعهد مديريت رده ي بالا نسبت به بي طرفي باشد.
6. نهاد بازرسي بايد تحت شرايطي كه خدمات خود را ارايه مي كند، در حد الزام شده در پیوست “الف” استقلال داشته باشد. (انواع نهادهای بازرسی از نظر استقلال)

4-2 محرمانگی

1. نهاد بازرسي بايد مسووليت مديريت كليه اطلاعات كسب يا ايجاد شده در طي انجام فعاليت هاي بازرسي را از طريق تعهدات حقوقي قابل اجرا بپذيرد. نهاد بازرسي بايد پيش از مبادرت به قراردادن اطلاعات در حوزه عمومي، كارفرما را مطلع كند. بجز اطلاعاتي كه كارفرما در دسترس عموم قرار مي دهد، يا وقتي كه بين نهاد بازرسي و كارفرما توافق شده است (براي مثال: به منظور پاسخگويي به شكايات)، كليه اطلاعات ديگر اطلاعات داراي حقوق انحصاري محسوب شده و بايد محرمانه تلقي شود.
2. يادآوري- تعهدات حقوقي قابل اجرا مي تواند براي مثال توافقات قراردادي باشد.
3. زماني كه نهاد بازرسي طبق قانون ملزم يا طبق تعهدات قراردادي مجاز به انتشار اطلاعات محرمانه شده باشد ، كارفرما يا شخص ذيربط بايد از اطلاعات ارايه شده مطلع شود، مگر آن كه بوسيله قانون منع شده باشد.
4. اطلاعاتي كه درباره ي كارفرما از منابع ديگر به غير از كارفرما ( براي مثال: شكايت كننده، مراجع نظارتي) كسب شده باشد بايد به عنوان محرمانه تلقي گردد.

5- 1 الزامات اداری

نهاد بازرسي بايد شخصيت حقوقي يا بخش تعيين شده اي از يك شخصيت حقوقي باشد، به طوري كه براي كليه فعاليت هاي بازرسي خود مسووليت قانوني داشته باشد.

يك نهاد بازرسي كه بخشي از يك شخصيت حقوقي دست اندركار در فعاليت هايي به جز بازرسي است، بايد در درون آن شخصيت حقوقي قابل شناسايي باشد

نهاد بازرسي بايد مستنداتي داشته باشد تا فعاليت هايي كه براي آنها صلاحيت دارد را شرح دهد.

نهاد بازرسي بايد به منظور پوشش مسووليت هاي قانوني ناشي از كار خود تمهيدات كافي فراهم كند (براي مثال بيمه يا پس اندازها)

نهاد بازرسي بايد مستنداتي داشته باشد كه در آن شرايط قراردادي كه طبق آن خدمات بازرسي را ارايه ميكند شرح دهد، مگر در مواردي كه خدمات بازرسي به شخصيت حقوقي ارايه شود كه نهاد بازرسي بخشي از آن است.

5-2 سازمان و مدیریت

نهاد بازرسي بايد به گونه اي ساختاردهي و مديريت گردد تا بيطرفي آن حفظ شود.

نهاد بازرسي بايد به گونه اي سازماندهي و مديريت شود تا نهاد را در حفظ قابليت انجام فعاليتهاي بازرسي خود توانمند سازد.

نهاد بازرسي بايد مسووليتها و ساختار گزارشدهي در سازمان را تعيين و مدون كند.

هرگاه نهاد بازرسي بخشي از يك شخصيت حقوقي باشد كه فعاليتهاي ديگري انجام ميدهد، ارتباط اينگونه فعاليتها و فعاليتهاي بازرسي بايد تعيين شود.

نهاد بازرسي بايد فرد يا افرادي را به عنوان مدير يا مديران فني در اختيار داشته باشد كه مسووليت كلي براي اطمينان از اين كه فعاليتهاي بازرسي مطابق با اين استاندارد انجام ميشوند را بر عهده داشته باشند.

فرد يا افراد انجام دهنده اين وظيفه بايد واجد صلاحيت فني و تجربه ي عملياتي در نهاد بازرسي باشد. هرگاه نهاد بازرسي بيش از يك مدير فني داشته باشد، مسووليت هاي خاص هر يك از مديران بايد تعيين و  مدون شود.

نهاد بازرسي بايد فرد يا افرادي را منصوب كند كه در غياب هر مدير فني به جانشيني از او مسوول فعاليت هاي بازرسي در حال انجام باشد.

نهاد بازرسي بايد براي هر رده شغلي در سازمان خود كه دست اندركار فعاليتهاي بازرسي است شرح شغل يا مدرك ديگر داشته باشد.

6-1 کارکنان

نهاد بازرسي بايد الزامات صلاحيت براي كليه كاركنان دست اندركار فعاليت‏هاي بازرسي، از جمله الزامات مربوط به تحصيلات، آموزش، دانش فني، مهارت‏ها و تجربه را تعيين و مدون كند

نهاد بازرسي بايد به تعداد كافي افراد با صلاحيت هاي لازم را استخدام كرده يا با آن‏ها قرارداد داشته باشد كه در صورت نياز توانايي قضاوت‏هاي حرفه‏اي براي انجام فعاليت‏هاي بازرسي خود بر اساس نوع، محدوده و حجم را داشته باشد.

كاركنان مسئول براي بازرسي بايد شايستگي‏ها، آموزش، تجربه و دانش كافي مناسب درباره الزامات بازرسي‏هايي كه انجام مي‏دهند را دارا باشند.

آن ها هم چنين بايد داراي دانش مرتبط زير باشند :

• فناوري به كارگرفته شده براي ساخت محصولات بازرسي شده، اجراي فرآيندها و ارايه خدمات
• نحوه كاربري محصولات ، اجراي فرآيندها و ارايه خدمات
• رخداد هر عيب احتمالي طي به كارگيري محصول، شكستها در اجراي فرآيندها و کاستي در ارايه خدمات

 كاركنان مسئول براي بازرسي بايد اهميت انحراف‏هاي يافته شده از نحوه كاربري متعارف محصولات، اجراي فرآيندها و ارايه خدمات را درك كنند.

نهاد بازرسي بايد وظايف، مسووليت ها و اختيارات را براي يكايك افراد روشن سازد.

نهاد بازرسي بايد روش هاي اجرايي مدون براي انتخاب، آموزش، تفويض اختيار رسمي و پايش بازرسان و ساير كاركنان دست اندركار فعاليت هاي بازرسي، داشته باشد.

روش هاي اجرايي مدون براي آموزش ( به بند 6-1-5 رجوع شود) بايد مراحل زير را مورد ملاحظه قرار دهد :

• الف) يك دوره آشنايي
• ب) يك دوره كارورزي تحت هدايت  بازرسان با تجربه
• پ) آموزش مداوم به منظور همگامي با فن آوري در حال توسعه و روش هاي بازرسي.

آموزش لازم بايد متناسب با توانايي، شايستگي ها و تجربه هر بازرس و ساير كاركنان دست اندركار  فعاليت هاي بازرسي بوده و به نتايج پايش وابسته باشد ( به بند 6-1-8 رجوع شود)

كاركنان آشنا با روش­ها و روش­هاي اجرايي بازرسي بايد كليه بازرسان و ساير كاركنان دست اندركار فعاليت‏هاي بازرسي را به منظور عملكرد رضايت بخش پايش كنند. نتايج پايش بايد به عنوان ابزاري در شناسايي نيازمندي‏هاي آموزشي بكار گرفته شود (به بند6-1-7 رجوع شود).

يادآوري- پايش مي‏تواند شامل تركيبي از فنون از قبيل  نظارت‏ها در محل، بازنگري‏هاي گزارش، مصاحبه‏ها، بازرسي‏هاي شبيه‏سازي شده و ساير فنون براي ارزيابي عملكرد باشد، و بستگي به ماهيت فعاليت‏هاي بازرسي خواهد داشت.

هر بازرس بايد در محل تحت نظارت قرار گيرد مگر آنكه شواهد كافي دال بر تداوم اجراي كارآمد او  وجود داشته باشد.

يادآوري- انتظار مي‏رود نظارت‏ها در محل به روشي انجام شود كه اختلال در بازرسي ها به ويژه از ديدگاه كارفرما به حداقل رسانده شود.

نهاد بازرسي بايد سوابق پايش، تحصيلات، آموزش، دانش فني، مهارت‏ها، تجربه و اختيارات هر يك از كاركنان دست اندركار فعاليت­هاي بازرسي را نگهداري كند

كاركنان دست اندر كار فعاليت‏هاي بازرسي نبايد به گونه‏اي حق الزحمه دريافت كنندكه بر نتايج بازرسي‏ها تاثير گذارد.

كليه كاركنان نهاد بازرسي، درون سازماني يا برون سازماني كه مي‏توانند بر فعاليت‏هاي بازرسي تاثيرگذار باشند بايد بي‏طرفانه عمل كنند

كليه كاركنان نهاد بازرسي، از جمله پيمانكاران فرعي، كاركنان نهادهاي بيروني، و افراد اقدام‏كننده از طرف نهاد بازرسي، بايد كليه اطلاعات دريافت يا ايجاد شده در طول انجام فعاليت‏هاي بازرسي را محرمانه نگهداري كنند، مگر آنكه قانون الزام كند.

6-2 تجهیزات

مطابق الزامات: 1- راهنمای روش های تعیین و بازنگری بازه های زمانی کالیبراسیون تجهیزات اندازه گیری به شماره مدرک NACI-G12   2-  روش اجرایی قابلیت ردیابی اندازه شناختی در نتایج اندازه گیری به شماره مدرک NACI-P28

• نهاد بازرسي بايد تسهيلات و تجهيزات در دسترس، مناسب و كافي داشته باشد تا مجاز به اجراي كليه اقدامات مرتبط با فعاليت هاي بازرسي به روشي كارآمد و ايمن باشد.

یادآوری- نهاد بازرسي لازم نيست مالك تسهيلات يا تجهيزاتي كه به كار مي‏گيرد باشد. تسهيلات و تجهيزات مي تواند قرض، اجاره، كرايه شده يا به وسيله طرف ديگري فراهم شود (براي مثال: توليدكننده يا نصب‏كننده تجهيزات). در هر حال، مسووليت مناسب بودن و وضعيت كاليبراسيون تجهيزات به كار گرفته شده در بازرسي، اعم از اين كه در مالكيت نهاد بازرسي باشد يا نباشد، فقط بر عهده نهاد بازرسي است.

• نهاد بازرسي بايد مقرراتي براي دسترسي و استفاده از تسهيلات و تجهيزات مشخص شده براي انجام بازرسي‏ها داشته باشد.
• نهاد بازرسي بايد از تداوم مناسب بودن تسهيلات و تجهيزات عنوان شده در بند 6-2-1، براي استفاده موردنظر آن ها اطمينان داشته باشد.

كليه تجهيزاتي كه تاثير عمده بر نتايج بازرسي دارند بايد مشخص شوند تا در موارد مقتضي به طور انحصاري شناسايي شوند.

كليه تجهيزات (به بند 6-2-4 رجوع شود) بايد طبق روش‏هاي اجرايي و دستورالعمل‏هاي مدون نگهداري شوند.

در موارد مقتضي، تجهيزات اندازه گيري كه تاثير عمده بر نتايج بازرسي دارند بايد پيش از به كارگيري كاليبره شده و پس از آن طبق يك برنامه مقرر كاليبره شوند.

برنامه كلي كاليبراسيون تجهيزات بايد به گونه‏اي طراحي و اجرا شود كه اطمينان دهد، هر گاه كاربرد داشته باشد، اندازه‏گيري‏هاي انجام شده توسط نهاد بازرسي به استانداردهاي اندازه‏گيري ملي يا بين­المللي، در صورت وجود، قابل رديابي باشد. هرگاه قابليت‏رديابي به استانداردهاي اندازه‏گيري ملي و بين المللي عملي نباشد، نهاد بازرسي بايد شواهد مربوط به همبستگي يا درستي نتايج بازرسي را نگهداري كند.

استانداردهاي اندازه‏گيري مرجع كه توسط نهاد بازرسي نگهداري مي‏شوند بايد تنها براي كاليبراسيون به كار گرفته شود و براي مقاصد ديگري به كار نروند. استانداردهاي اندازه‏گيري مرجع بايد با فراهم نمودن قابليت‏هاي رديابي به يك استاندارد اندازه‏گيري ملي يا بين المللي كاليبره شوند.

در موارد مرتبط، تجهيزات بايد مابين كاليبراسيون‏هاي منظم تحت بررسي‏هاي در حين خدمت قرار داده شوند.

مواد مرجع بايد، در صورت امكان، به مواد مرجع ملي يا بين المللي، در صورت وجود، قابل رديابي باشد.

نهاد بازرسي بايد در موارد مرتبط با پي‏آمد فعاليت­هاي بازرسي روش‏هاي اجرايي براي موارد زير داشته باشد :

• انتخاب و تاييد تامين‏كنندگان
• تصديق كالا‏ها و خدمات دريافت شده
• حصول اطمينان از تسهيلات انبارش مناسب

در صورت کاربرد، شرايط موردهاي انبارش شده بايد در فواصل زماني مناسب به منظور تشخيص خرابي ارزيابي شود.

اگر نهاد  بازرسي از رايانه ها و تجهيزات خودكار در ارتباط با بازرسي ها استفاده مي كند، بايد از موارد زير اطمينان حاصل كند :

الف) نرم افزار رايا نه اي براي استفاده كفايت دارد

يادآوري- اين امر را از طريق موارد زير مي توان انجام داد

• صحه گذاري محاسبات قبل از استفاده
• صحه گذاري مجدد دوره اي سخت افزار و نرم افزار مرتبط
• صحه گذاري مجدد هر گاه تغييرات در سخت افزار و نرم افزار مرتبط به وجود آمده باشد
• به روزآوري نرم افزار حسب الزام انجام مي گيرد

ب) روش هاي اجرايي براي حفاظت از يكپارچگي و امنيت داده ها ايجاد و اجرا مي شوند

پ) رايانه و تجهيزات خودكار به منظور اطمينان از عملكرد مناسب نگهداري مي شوند.

نهاد بازرسي بايد روش هاي اجرايي مدون براي برخورد با تجهيزات معيوب داشته باشد. تجهيزات معيوب بايد از طريق جداسازي، برچسب گذاري يا علامت گذاري واضح از كار كنار گذاشته شوند. نهاد بازرسي بايد تاثيرات عيوب بر بازرسي هاي صورت پذيرفته قبلي را بررسي كند و در صورت لزوم، اقدام اصلاحي مناسب را انجام دهد.

اطلاعات مرتبط با تجهيزات، از جمله نرم افزار، بايد ثبت شود. اين سوابق بايد شامل شناسايي و در موارد مقتضي، اطلاعات كاليبراسيون و حفظ و نگهداري باشد.

تأیید صلاحیت بازرسی- واگذاري كار به پيمانكار فرعی

نهاد بازرسي بايد به طور معمول، بازرسي هاي متقبل شده  طبق قرارداد را خود انجام دهد. هرگاه نهاد بازرسي بخشي از بازرسي را به پيمانكار فرعي واگذار نمايد، بايد اطمينان حاصل كرده و بتواند اثبات کند كه پيمانكار فرعي صلاحيت انجام فعاليت هاي مورد نظر را دارد و در صورت کاربرد، از الزامات مرتبط تصريح شده در اين استاندارد يا ساير استانداردهاي ارزيابي انطباق مرتبط تبعيت مي كند.

يادآوري1- دلايل واگذاري كار به پيمانكاران فرعي مي تواند شامل موارد زير باشد:

– حجم كاري بالاي پيش بيني نشده يا غير معمول

– كاركنان کلیدی نهاد  بازرسي توانايي انجام كار را ندارند

– تسهيلات كليدي يا اقلامي از تجهيزات به طور موقت فاقد شرايط لازم براي استفاده هستند

– بخشي از قرارداد كارفرما مربوط به بازرسي تحت پوشش دامنه شمول نهاد بازرسي نيست يا فراتر از قابلیت يا منابع نهاد بازرسي است.

يادآوري2- اصطلاحات “واگذاري كار به پيمانكاران فرعي” و “برون سپاري” هم معنا هستند.

يادآوري3- هرگاه نهاد بازرسي افراد يا كاركنان ساير سازمان ها را به منظور تامين منابع يا تخصص بیشتر استخدام كند، مشروط بر اين كه آنها به طور رسمي قرارداد داشته باشند كه مطابق سيستم مديريت نهاد بازرسي عمل كنند، پيمانكاران فرعي در نظر گرفته نمي شوند ( به بند 6-1-2 رجوع شود).

نهاد بازرسي بايد كارفرما را از قصد خود در مورد واگذاري هر بخش از بازرسي به پيمانكار فرعي مطلع كند.

هر زمان پيمانكاران فرعي کاری را که بخشي از يك بازرسي را تشکیل می­دهد را انجام دهند، مسووليت مربوط به هرگونه تعيين انطباق مورد بازرسي شده با الزامات بايد بر عهده نهاد بازرسي باقي بماند.

نهاد بازرسي بايد جزیيات بررسي درباره ي صلاحيت پيمانكاران فرعي خود و مطابقت آن ها با الزامات مربوط در اين استاندارد يا ساير استانداردهاي ارزيابي انطباق ذيربط را ثبت و نگهداري كند. نهاد بازرسي بايد فهرست ثبت شده  كليه پيمانكاران فرعي را نگهداري كند.

الزامات فرآیندی تأیید صلاحیت بازرسی

7-1 روش ها و روش‏هاي اجرايي بازرسي

نهاد بازرسي بايد روش ها و روش هاي اجرايي تعریف شده در الزامات که بازرسی باید مطابق آن ها انجام شود را به کارگیرد. هر گاه اين گونه الزامات تعريف نشده باشند، نهاد بازرسي بايد روش ها و روش هاي اجرايي اختصاصي كه بايستي به كار گرفته شوند را تكوين نمايد (به بند 7-1-3 رجوع شود). نهاد بازرسي بايد در صورت تشخيص نامناسب بودن روش بازرسي در نظر گرفته شده از سوي كارفرما، او را مطلع كند.

يادآوري- الزاماتي كه طبق آن ها بازرسي انجام مي شود بطور معمول در مقررات، استانداردها يا مشخصات ، طرح ها يا قراردادهاي بازرسي مشخص شده اند. مشخصات مي تواند شامل الزامات تعريف شده كارفرما يا درون سازماني باشد.

نهاد بازرسي بايد دستورالعمل هاي مدون کافی درباره ي طرح ريزي بازرسي و فنون نمونه برداري و بازرسي داشته باشد، و در جايي كه فقدان اين دستورالعمل ها بتواند اثر بخشي فرآيند بازرسي را به مخاطره اندازد، بايد آن ها را به كار گيرد. در صورت كاربرد، نهاد بازرسي بايد دانش كافي در مورد فنون آماري داشته باشد تا از روش هاي اجرايي نمونه برداري منطبق بر آمار و پردازش و تفسير صحیح نتايج، اطمينان حاصل شود.

هر زمان نهاد بازرسي مجبور به بكارگيري روش ها يا روش هاي اجرايي بازرسي باشد كه استاندارد نشده هستند، اين گونه روش ها و روش هاي اجرايي بايد مناسب باشد و به طور كامل مدون شوند.

يادآوري- يك روش بازرسي استاندارد آن است كه براي مثال به صورت استانداردهاي بين المللي، منطقه اي يا ملي، يا توسط سازمان هاي فني معتبر يا از طريق همكاري چندين نهاد بازرسي يا در متون علمي يا مجلات ذيربط منتشر شده اند. اين بدين معني است كه روش هاي توسعه يافته از هر طريق ديگر، از جمله به وسيله نهاد بازرسي يا كارفرما، به عنوان روش هاي استاندارد نشده در نظر گرفته مي شوند.

كليه دستورالعمل­ها، استانداردها يا روش هاي اجرايي مدون، برگه هاي انجام كار، فهرست هاي بازبيني و داده هاي مرجع مرتبط با فعاليت نهاد بازرسي بايد روزآمد نگهداشته شوند و به آساني در دسترس كاركنان باشند

نهاد بازرسي بايد روش ها و روش هاي اجرايي تعریف شده در الزامات که بازرسی باید مطابق آن ها انجام شود را به کارگیرد. هر گاه اين گونه الزامات تعريف نشده باشند، نهاد بازرسي بايد روش ها و روش هاي اجرايي اختصاصي كه بايستي به كار گرفته شوند را تكوين نمايد (به بند 7-1-3 رجوع شود). نهاد بازرسي بايد در صورت تشخيص نامناسب بودن روش بازرسي در نظر گرفته شده از سوي كارفرما، او را مطلع كند.

يادآوري- الزاماتي كه طبق آن ها بازرسي انجام مي شود بطور معمول در مقررات، استانداردها يا مشخصات ، طرح ها يا قراردادهاي بازرسي مشخص شده اند. مشخصات مي تواند شامل الزامات تعريف شده كارفرما يا درون سازماني باشد.

نهاد بازرسي بايد دستورالعمل هاي مدون کافی درباره ي طرح ريزي بازرسي و فنون نمونه برداري و بازرسي داشته باشد، و در جايي كه فقدان اين دستورالعمل ها بتواند اثر بخشي فرآيند بازرسي را به مخاطره اندازد، بايد آن ها را به كار گيرد. در صورت كاربرد، نهاد بازرسي بايد دانش كافي در مورد فنون آماري داشته باشد تا از روش هاي اجرايي نمونه برداري منطبق بر آمار و پردازش و تفسير صحیح نتايج، اطمينان حاصل شود.

زمان نهاد بازرسي مجبور به بكارگيري روش ها يا روش هاي اجرايي بازرسي باشد كه استاندارد نشده هستند، اين گونه روش ها و روش هاي اجرايي بايد مناسب باشد و به طور كامل مدون شوند.

يادآوري- يك روش بازرسي استاندارد آن است كه براي مثال به صورت استانداردهاي بين المللي، منطقه اي يا ملي، يا توسط سازمان هاي فني معتبر يا از طريق همكاري چندين نهاد بازرسي يا در متون علمي يا مجلات ذيربط منتشر شده اند. اين بدين معني است كه روش هاي توسعه يافته از هر طريق ديگر، از جمله به وسيله نهاد بازرسي يا كارفرما، به عنوان روش هاي استاندارد نشده در نظر گرفته مي شوند.

كليه دستورالعمل­ها، استانداردها يا روش هاي اجرايي مدون، برگه هاي انجام كار، فهرست هاي بازبيني و داده هاي مرجع مرتبط با فعاليت نهاد بازرسي بايد روزآمد نگهداشته شوند و به آساني در دسترس كاركنان باشند.

تأیید صلاحیت بازرسی- روش ها و روش‏هاي اجرايي بازرسي

نهاد بازرسي بايد داراي يك سيستم كنترل قرارداد يا سفارش كار باشد تا اطمينان حاصل شود كه :

الف) كاري كه به عهده گرفته مي شود در محدوده ي تخصصي آن نهاد قرار داشته و منابع كافي براي برآورده كردن الزامات را دارد.

يادآوري- منابع مي تواند شامل تسهيلات، تجهيزات، مستندات مرجع، روش هاي اجرايي يا منابع انساني باشد، اما منحصر به آن ها نخواهد بود.

ب) الزامات اشخاصي كه خواستار خدمات نهاد بازرسي هستند به ميزان كافي تعريف و شرايط اختصاصي در آن درك شده اند، به طوري كه بتوان نسبت به صدور دستورالعمل هاي بدون ابهام  به كاركنان جهت انجام وظايف مورد نياز اقدام نمود.

پ) كاري كه به عهده گرفته شده از طريق بازنگري و اقدام اصلاحي منظم تحت كنترل قرار دارد.

ت) الزامات قرارداد يا سفارش كار برآورده شده اند.

هر زمان نهاد بازرسي اطلاعات فراهم شده توسط هر طرف ديگري را به عنوان بخشي از فرآيند بازرسي به كارگيرد، نهاد بايد يكپارچگي اين گونه اطلاعات را تصديق كند.

مشاهدات يا داده هاي بدست آمده در جريان بازرسي ها بايد به منظور جلوگيري از فقدان اطلاعات مربوطه به موقع ثبت شود.

محاسبات و انتقال داده ها بايد تحت بررسي هاي مناسب قرار گيرد.

يادآوري- داده ها مي تواند شامل مطالب متني، داده هاي ديجيتالي و به هر صورت ديگر كه از يك مكان به مكان ديگر انتقال داده مي شود باشند كه امكان وارد شدن خطاها وجود دارد.

نهاد بازرسي بايد داراي دستورالعمل هاي مدون براي انجام بازرسي به روشي ايمن باشد

تأیید صلاحیت بازرسی- جابجايي مورد ها و نمونه ها براي بازرسي

نهاد بازرسي بايد داراي روش هاي اجرايي مدون و تسهيلات مناسب باشد تا از خرابي يا آسيب به مورد هاي بازرسي، مادامي كه تحت مسووليت آن است، جلوگيري شود

تأیید صلاحیت بازرسی-سوابق بازرسي

گزارش يا گواهينامه بازرسي بايد قابل رديابي درون سازماني به بازرس(هايي) كه بازرسي را انجام داده اند باشد.

تأیید صلاحیت بازرسی- گزارش بازرسي و گواهينامه بازرسي

يك نهاد بازرسي بايد يك گواهينامه بازرسي فاقد نتايج بازرسي (به بند7-4-2 چ رجوع شود) را تنها زماني صادر كند كه بتواند يك گزارش بازرسي حاوي نتايج بازرسي را نيز ارايه نمايد به نحوي كه گواهينامه بازرسي و گزارش بازرسي قابل رديابي به يكديگر باشند.

اصلاحيه­ها يا الحاقيه­ها به يك گزارش بازرسي يا گواهينامه بازرسي پس از صدور بايد برطبق الزامات مرتبط اين بند (7-4) ثبت شود. يك گزارش يا گواهينامه تغيير يافته بايد گزارش يا گواهينامه جايگزين شده را شناسايي كند.

تأیید صلاحیت بازرسی- شكايت ها و درخواست‏هاي رسيدگي مجدد

تحقيق و تصميم درباره ي درخواست­هاي رسيدگي مجدد نبايد منجر به هيچ گونه اقدامات تبعيض آميز شود.

تأیید صلاحیت بازرسی- فرآيند شكايت ها و درخواست هاي رسيدگي مجدد

هرگاه ممكن باشد، نهاد بازرسي بايد اطلاع رسمي در مورد اتمام فرآيند رسيدگي به شكايت يا درخواست رسيدگي مجدد را به شكايت كننده يا درخواست كننده رسيدگي مجدد ارايه كند.

الزامات سيستم مديريت تأیید صلاحیت بازرسی

8-1 گزينه ­ها

گزینه ب: يك نهاد بازرسي كه سيستم مديريت را مطابق با الزامات استاندارد ايران- ايزو 9001 ايجاد و برقرار نگهدارد، و به عبارت ديگر توانايي تامين و اثبات اجراي دايمي الزامات اين استاندارد را دارد، الزامات بند سيستم مديريت را برآورده مي كند (به بندهاي 8-2 الي 8-8 رجوع شود) .

8-2 مستندات سيستم مديريت (گزينه الف)

مديريت رده ی بالای بايد شواهدي دال برتعهد خود در ايجاد و تكوين و اجراي سيستم مديريت واثربخشي آن در دست يابي به اجراي دايمي الزامات اين استاندارد را فراهم آورد.

كليه كاركنان دست اندر كار فعاليت هاي بازرسي بايد داراي دسترسي به بخش هايي از مستندات سيستم مديريت و اطلاعات ذيربط مرتبط با مسووليت هايشان باشند.

8-2 كنترل مدارك (گزينه الف)

يادآوري- مستندات مي تواند به هر شكل يا نوع از رسانه باشد، و شامل نرم افزار داراي حقوق انحصاري و تكوين شده در خود سازمان هم هست

8-4 كنترل سوابق (گزينه الف)

نهاد بازرسي بايد روش هاي اجرايي در مورد نگهداري سوابق براي يك دوره زماني هماهنگ با تعهدات قراردادي و قانوني خود را ايجاد كند. دسترسي به اين سوابق بايد هماهنگ با ترتيبات محرمانگي باشد.

8-5  بازنگري مديريت (گزينه الف)

8-5-1  كليات

پ) نيازهاي مربوط به منابع.

8-6 مميزي هاي داخلي (گزينه الف)

مميزي هاي داخلي بايد حداقل هر 12 ماه يك بار انجام شود. تواتر مميزي هاي داخلي مي تواند مطابق با شواهد اثربخشي و ثبات محقق شده سيستم مديريت تنظيم شود.

8-7  اقدامات اصلاحي (گزينه الف)

8-8 اقدامات پيشگيرانه (گزينه الف)

يادآوري- روش هاي اجرايي اقدامات اصلاحي و پيشگيرانه لزوما مجزا نمي باشد.